ПЯТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 11 апреля 2024 года Дело N А32-2143/2019
Резолютивная часть постановления объявлена 08 апреля 2024 года
Полный текст постановления изготовлен 11 апреля 2024 года
Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Димитриева М.А.,
судей Гамова Д.С., Сулименко Н.В.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем Альковой О.М.
в отсутствие лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Волкова Сергея Александровича на определение Арбитражного суда Краснодарского края от 23.01.2024 по делу N А32-2143/2019 о привлечении Волкова Сергея Александровича к субсидиарной ответственности по заявлению конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью Куква (Башлаевой) Анны Викторовны в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "Энергострой-групп",
УСТАНОВИЛ:
в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "Энергострой-групп" (далее - должник) в Арбитражный суд Краснодарского края от конкурсного управляющего должника Башлаевой Анны Викторовны поступило заявление о привлечении контролирующего должника лица Волкова Сергея Александровича к субсидиарной ответственности.
Определением от 23.01.2024 суд признал доказанным наличие оснований для привлечения участника и бывшего руководителя ООО "Энергострой-групп" (ИНН: 2315986408) Волкова Сергея Александровича к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО "Энергострой-групп".
Приостановил производство по заявлению конкурсного управляющего Куква (Башлаевой) Анны Викторовны в части определения размера субсидиарной ответственности Волкова Сергея Александровича до окончания расчетов с кредиторами.
Волков Сергей Александрович обжаловал определение суда первой инстанции в порядке, предусмотренном гл. 34 АПК РФ, и просил отменить судебный акт, принять новый.
Апелляционная жалоба мотивирована тем, что ответчиком переданы все запрашиваемые конкурсным управляющим документы. Конкурсный управляющий был вправе запросить все какие-либо недостающие документы непосредственно у контрагентов, государственных органов. Заявитель жалобы полагает, что какие-либо недостатки в отсутствии документации не привели к существенному затруднению проведения процедуры банкротства и при формировании конкурсной массы в частности. Вся информация об имуществе должника для составления конкурсной массы у конкурсного управляющего имелась.
В отзыве на апелляционную жалобу конкурсный управляющий общества с ограниченной ответственностью "Энергострой-групп" Башлаева Анна Викторовна просит определение суда оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения, известила суд о возможном рассмотрении апелляционной жалобы в свое отсутствие.
Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, представителей в судебное заседание не направили.
Суд апелляционной инстанции, руководствуясь положениями ч.ч. 2, 3 ст. 156 АПК РФ рассмотрел апелляционную жалобу без участия не явившихся представителей лиц, участвующих в деле, уведомленных надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства.
Законность и обоснованность принятого судебного акта проверяется Пятнадцатым арбитражным апелляционным судом в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы и отзыва, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.
Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, ИФНС России по г. Новороссийску Краснодарского края (далее - кредитор, заявитель) обратилась в Арбитражный суд Краснодарского края с заявлением о признании ООО "Энергострой-групп" (далее - должник) несостоятельным (банкротом).
Решением Арбитражного суда Краснодарского края от 19.03.2020 ООО "Энергострой-групп" признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыта процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утверждена Куква Анна Викторовна.
Сообщение на официальном источнике (Издательский дом - "КоммерсантЪ") о введении процедуры конкурсного производства в отношении должника опубликовано 28.03.2020.
В Арбитражный суд Краснодарского края от конкурсного управляющего поступило заявление о привлечении контролирующего должника лица Волкова Сергея Александровича к субсидиарной ответственности.
Требования конкурсного управляющего мотивированы тем, что обязанность у руководителя должника Волкова С.А. по подаче заявления в арбитражный суд Краснодарского края о признании ООО "Энергострой-Групп" возникла в соответствии со ст. 9 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" от 26.10.2002 N 127-ФЗ не позднее чем, 07.09.2018, в то время как заявление в арбитражный суд Краснодарского края было направлено уполномоченным органом ИФНС России по г. Новороссийску 16.01.2019.
Также, как письменно отразил управляющий, генеральный директор ООО "Энергострой-Групп" Волков С.А. добровольно не передавал конкурсному управляющему Башлаевой (Куква) А.В. имущество и документы, определением арбитражного суда Краснодарского края по делу N А32-2143/2019 57/12-Б (Резолютивная часть судебного акта объявлена 29.06.2020) от 06.07.2020 было удовлетворено заявление конкурсного управляющего Башлаевой А.В. об обязании руководителя ООО "Энергострой-групп" Волкова Сергея Александровича передать по акту приема-передачи конкурсному управляющему сведения и имущество должника.
Оценив представленные доказательства в совокупности, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что суд первой инстанции обоснованно удовлетворил заявление, исходя из следующего.
Согласно пункту 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).
Как уже было указано выше, решением суда от 19.03.2020 ООО "Энергострой-групп" признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсного производство, конкурсным управляющим утверждена Куква (Башлаева) Анна Викторовна.
Обращаясь с настоящими требованиями, конкурсный управляющий в их обоснование ссылается на то обстоятельство, что Волков Сергей Александрович является контролирующими должника лицом.
Так, Волков Сергей Александрович, согласно выписке из ЕГРЮЛ и Приказа N 1 от 30.11.2015 с 30.11.2015 по дату введения конкурсного производства - 19.03.2020 являлся руководителем общества.
Также, Волков Сергей Александрович, согласно выписке из ЕГРЮЛ с 30.11.2015 по настоящее время является участником ООО "Энергострой-групп" (ИНН 2315986408) с размером 50% доли в уставном капитале юридического лица.
Волков Сергей Александрович являлась руководителем ООО "Энергострой-групп" не исполнил обязанность, установленную п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве, а именно не передал конкурсному управляющему документацию бухгалтерского учета и отчетности, включая первичные учетные документы, сведения о запасах, расшифровка дебиторской задолженности, векселя, в связи с чем, конкурсный управляющий не смог сформировать конкурсную массу, отыскать активы и удовлетворить требования, включенные в реестр требований кредиторов должника.
Согласно абз. 2 п. 2 ст. 126 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.
При открытии конкурсного производства суд в резолютивной части решения указал руководителю (ликвидатору) должника на необходимость в течение 3-х дней с даты утверждения конкурсного управляющего передать бухгалтерскую и иную документацию, печати, штампы, материальные и иные ценности должника конкурсному управляющему.
Однако со стороны руководителя какие-либо действия не последовали, после чего управляющий обратился в суд с соответствующим ходатайством об истребовании от руководителя должник документации и имущества должника.
Так, по юридическому адресу и адресу руководителя - генерального директора Волкову Сергею Александровичу были направлены требования о передаче, однако какие-либо действия со стороны руководителя должника не последовали.
Отсутствие документации препятствовало выявлению конкурсной массы и реализации иных целей конкурсного производства, в связи с чем, управляющим было подано заявление в Арбитражный суд Краснодарского края об обязании бывшего руководителя - Волкова Сергея Александровичам передать печати, штампы, материальные ценности должника, а также ряда документов и сведений в отношении ООО "Энергострой-групп".
Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 06.07.2020 по делу N А32-2143/2019 суд обязал бывшего руководителя ООО "Энергострой-групп" (ИНН: 2315986408, ОГРН: 1152315005875) Волкова Сергея Александровича передать по акту приема-передачи конкурсному управляющему Куква Анне Викторовне запрашиваемые сведения и имущество общества.
На принудительное исполнение судебного акта от 06.07.2020 в распоряжение конкурсного управляющего 03.08.2021 выдан исполнительный лист.
Также в качестве основания для привлечения к субсидиарной ответственности управляющий указывает на не обращение в арбитражный суд с заявлением о признании должника несостоятельным (банкротом).
Для привлечения руководителя должника к субсидиарной ответственности по его долгам необходимо возникновение одного из перечисленных обстоятельств (п.1.ст.9 Закона о банкротстве) и установление даты его возникновения, неподача руководителем заявления о банкротстве должника в течение месяца с даты возникновения соответствующего обстоятельства; возникновение обязательств должника, по которым руководитель привлекается к субсидиарной ответственности, после истечения указанного срока.
В предмет доказывания по таким делам входит установление точной даты возникновения у соответствующего лица обязанности подать заявление о банкротстве должника и истечение месячного срока с этой даты срока, точной даты возникновения обязательства, к субсидиарной ответственности по которому привлекается руководитель.
Неплатежеспособность - прекращение исполнения должником части денежных обязательств или обязанностей по уплате обязательных платежей, вызванное недостаточностью денежных средств. При этом недостаточность денежных средств предполагается, если не доказано иное (статья 2 Закона о банкротстве).
Юридическое лицо считается неспособным удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам, о выплате выходных пособий и (или) об оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей, если соответствующие обязательства и (или) обязанность не исполнены им в течение трех месяцев с даты, когда они должны были быть исполнены (пункт 2 статьи 3 Закона о банкротстве).
Пункт 2 статьи 9 Закона о банкротстве устанавливает, что заявление должника должно быть направлено в арбитражный суд в случаях, предусмотренных пунктом 1 статьи 9 Закона о банкротстве, в кратчайший срок, но не позднее чем через месяц с даты возникновения соответствующих обстоятельств.
Как уже было указано выше, согласно выписке из ЕГРЮЛ, лицом, имеющим право действовать от имени ООО "Энергострой-групп" без доверенности с 30.11.2015 по 19.03.2020 (дата судебного акта о признании должника банкротом и об утверждении полномочий конкурсного управляющего) являлся Волков Сергей Александрович.
На дату принятия арбитражным судом заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) - 14.02.2019 у должника имелись неисполненные обязательства перед кредиторами, уже образующие признаки банкротства.
Дата необходимости подачи заявления о признании юридического лица банкротом, согласно сведений управляющего приходятся на 07.09.2018, когда как с заявлением уполномоченный орган обратился в суд - 16.01.2019, то есть, несмотря на наличие у ООО "Энергострой-групп" установленных пунктом 1 статьи 9 Закона N 127-ФЗ признаков со стороны руководителя должника действенных мер, направленных на восстановление платёжеспособности должника либо, в отсутствие таковых, - на обращение в суд с заявлением о признании должника несостоятельным (банкротом), предпринято не было, что является самостоятельным основанием для привлечения Волкова Сергея Александровича к субсидиарной ответственности по обязательствам должника.
Кроме того, управляющий указывает, что в результате анализа банковских выписок должника управляющим установлено наличие оснований для оспаривания сделок должника в связи с чем, были поданы заявления об оспаривании сделок.
Так, в рамках дела о банкротстве на основании соответствующих заявлений судом приняты следующие судебные акты о признании сделок недействительными:
- Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 22.07.2021 по делу N А32-2143/2019 признан недействительным договор купли-продажи земельного участка от 17.07.2018, заключенный между ООО "Энергострой-групп" (Продавец) и Самойловой Людмилой Михайловной (Покупатель). Применены последствия недействительности сделки в виде взыскания с Самойловой Людмилы Михайловны в конкурсную массу ООО "Энергостройгрупп" стоимости земельного участка в сумме 1 214 000 руб.
- Определением арбитражного суда Краснодарского края от 06.07.2021 по делу N А32- 2143/2019 57/12-Б/140-С суд постановил признать недействительным договор купли-продажи земельного участка от 07.06.2018, заключенный между ООО "Энергострой-групп" (Продавец) и Дурасовым Геннадием Валерьевичем (Покупатель). Применены последствия недействительности сделки в виде взыскания с Дурасова Геннадия Валерьевича в конкурсную массу ООО "Энергострой-групп" стоимость земельного участка в сумме 305 000 руб.
- Определением арбитражного суда Краснодарского края от 29.11.2022 по делу N А32-2143/2019 57/12-Б/142-С признано недействительными сделками перечисление денежных средств с расчетного счета ООО "Энергострой-групп" в пользу Кожуховой Анны Витальевны, совершенных 16.12.2019 на общую сумму 400 000 руб. Применены последствия недействительности сделки. Взысканы с Кожуховой Анны Витальевны в конкурсную массу ООО "Энергостройгрупп" денежные средства в сумме 400 000 руб.
- Определением арбитражного суда Краснодарского края по делу N А32-2143/2019 57/12-Б/145-С от 11.04.2022 признаны недействительными сделками перечисление денежных средств с расчетного счета ООО "Энергострой-групп" в пользу Волковой Ольги Ивановны, совершенных в период с 16.12.2019 по 17.01.2020 на общую сумму 970 000 руб. Применить последствия недействительности сделки. С Волковой Ольги Ивановны взыскано в конкурсную массу ООО "Энергострой-групп" денежные средства в сумме 970 000 руб.
- Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 01.12.2021 по делу N А32- 2143/2019 57/12-Б/144-С признаны недействительными сделками перечисление денежных средств с расчетного счета ООО "Энергострой-групп" в пользу Тютюнникова Сергея Петровича, совершенных в период с 18.12.2019 по 26.12.2019 на общую сумму 426 800 руб. Применены последствия недействительности сделки. Взыскать с Тютюнникова Сергея Петровича в конкурсную массу ООО "Энергострой-групп" денежные средства в сумме 426 800 руб.
- Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 28.07.2021 по делу N А32- 2143/2019 признаны недействительными сделки по перечислению денежных средств с расчетного счета ООО "Энергострой-групп" в пользу Просветова Николая Владимировича, совершенных в период с 18.12.2019 по 26.12.2019, на общую сумму 400 000 руб. Применены последствия недействительности сделок в виде взыскания с Просветова Николая Владимировича в конкурсную массу ООО "Энергострой-групп" денежных средств в сумме 400 000 руб.
- Определением арбитражного суда Краснодарского края от 05.10.2023 (резолютивная часть от 18.09.2023) по делу N N А32-2143/2019 57/12-Б-50-С признаны недействительными сделки по перечислению ООО "Энергострой-групп" с расчетного счета в период с 12.12.2016 по 30.06.2017 на расчетный счет ООО "СБСВ-Ключавто Новороссийск" и ООО "Горное озеро" по платежным поручениям N 261 от 12.12.2016, N 260 от 12.12.2016, N 262 от 12.12.2016, N 258 от 31.05.2017, N 308 от 30.06.2017 денежных средств в общей сумме 4 945 987 руб. за Жучкова Олега Владиславовича. Применены последствия недействительности в виде взыскания с Жучкова Олега Владиславовича в пользу ООО "Энергострой-групп" денежных средств в сумме 4 945 987 руб.
Данные сделки, как указывает управляющий, повлекли уменьшение конкурсной массы и исключили возможность направления активов должника на погашение реестровой задолженности. Данные сделки совершены обществом в лице Волкова Сергея Александровича. По результатам сделок неплатежеспособное общество лишилось последних активов и стало отвечать признакам недостаточности имущества.
Совокупность вышеуказанных обстоятельств, согласно позиции управляющего является основанием для привлечения бывшего руководителя и учредителя ООО "Энергострой-групп" - Волкова Сергея Александровича к субсидиарной ответственности по обязательствам должника.
Суд, рассмотрев требования конкурсного управляющего считает их подлежащими удовлетворению в части неисполнения со стороны контролирующего должника лица Волкова Сергея Александровича обязанности по передачи имущества, документов и сведений юридического лица, неисполнения обязанности по подаче заявления о признании юридического лица банкротом, а также в части совершения Волковым Сергеем Александровичем действий, приведших к невозможности расчетов с кредиторами и погашения их требований в полном объеме исходя из следующего.
Согласно статье 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статье 32 Закона о банкротстве дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.
В соответствии с пунктом 1 статьи 61.16 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" заявления о привлечении к субсидиарной ответственности по основаниям, предусмотренным главой Ш.2 настоящего Федерального закона, подлежат рассмотрению арбитражным судом в рамках дела о банкротстве должника.
Согласно пункту 5 статьи 129 Закона о банкротстве, при наличии оснований, установленных федеральным законом, конкурсный управляющий предъявляет требования к третьим лицам, которые в соответствии с федеральным законом несут субсидиарную ответственность по обязательствам должника.
В силу требований абзаца 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.
Указанное требование закона обусловлено, в том числе и тем, что отсутствие необходимых документов бухгалтерского учета не позволяет конкурсному управляющему получить полную и достоверную информацию о деятельности должника и совершенных им сделках, исполнять обязанности, предусмотренные пунктом 2 статьи 129 Закона о банкротстве, в частности, принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном Законом о банкротстве.
